Ogłoszenie O ZMIANIE STATUTU
FUNDUSZU BPS EMERYTURA PPK Specjalistyczny FUNDUSZ INWESTYCYJNY OTWARTY
Z DNIA 14 września 2020 roku

BPS Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. ogłasza o zmianach statutu funduszu BPS Emerytura PPK Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty (dalej: „Fundusz”), zgodnie opublikowanym poniżej brzmieniem.

w art. 1 po pkt 10 dodaje się pkt 10a i 10b w brzmieniu:
„10a) Dźwignia Finansowa AFI – rozumie się przez to każdą metodę zwiększania ekspozycji AFI, w szczególności przez pożyczanie środków pieniężnych lub papierów wartościowych lub przez inwestycje w instrumenty pochodne,

10b) Ekspozycja AFI – rozumie się przez to ekspozycję AFI w rozumieniu Ustawy”,

po pkt 25 dodaje się pkt 25a i 25b w brzmieniu:

„25a) Rozporządzenie 231/2013 – rozporządzenie delegowane Komisji (UE) nr 231/2013 z dnia 19 grudnia 2012 r. uzupełniające dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2011/61/UE w odniesieniu do zwolnień, ogólnych warunków dotyczących prowadzenia działalności, depozytariuszy, dźwigni finansowej, przejrzystości i nadzoru,

25b) Rozporządzenie SFTR – oznacza to rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/2365 z dnia 25 listopada 2015 r. w sprawie przejrzystości transakcji finansowanych z użyciem papierów wartościowych i ponownego wykorzystania oraz zmiany rozporządzenia (UE) nr 648/2012.”,

w art. 2 ust. 7 otrzymuje brzmienie:

„7. Fundusz działa w imieniu własnym i na własną rzecz, ze szczególnym uwzględnieniem interesu Uczestników Funduszu, przestrzegając zasad ograniczania ryzyka inwestycyjnego określonych w Ustawie, Ustawie o PPK oraz Rozporządzeniu Ministra Rozwoju i Finansów w sprawie zawierania przez specjalistyczny fundusz inwestycyjny otwarty umów, których przedmiotem są instrumenty pochodne, w tym niewystandaryzowane instrumenty pochodne z dnia 20 lipca 2017 r., Rozporządzeniu Ministra Rozwoju i Finansów w sprawie maksymalnego limitu ekspozycji AFI z dnia 20 lipca 2017 r. oraz w przyjętym w Towarzystwie systemie limitów wewnętrznych dla danego funduszu.”,

w art. 15 ust. 2 skreśla się pkt 6,
w art. 16 skreśla się ust. 7,
w art. 19:
7 otrzymuje brzmienie:

„7. Jednostki Uczestnictwa nie mogą być przedmiotem zastawu.”,

skreśla się ust. 8,
w art. 33 dodaje się ust. 5 w brzmieniu:

„5. Fundusz dokonując lokat Aktywów Subfunduszu nie stosuje transakcji finansowych z użyciem papierów wartościowych i nie będzie stosował transakcji typu swap przychodu całkowitego w rozumieniu Rozporządzenia SFTR, tj.
w szczególności Fundusz nie stosuje:

1)transakcji odkupu,

2) transakcji zwrotnych kupna sprzedaży (BSB) lub transakcji zwrotnych sprzedaży-kupna (SBB),

3)udzielania pożyczek papierów wartościowych,

4)zaciągania pożyczek papierów wartościowych,

5)transakcji z obowiązkiem uzupełnienia zabezpieczenia kredytowego,

6)swapów przychodu całkowitego,

7) ponownego wykorzystania instrumentów finansowych otrzymanych przez Subfundusz jako zabezpieczenie.”,

w art. 34:
tytuł otrzymuje brzmienie:

„Instrumenty Pochodne. Dźwignia Finansowa AFI.”,

dodaje się ust. 7 i 8 w brzmieniu:

„7. Maksymalny poziom Dźwigni Finansowej AFI, wylicza się poprzez obliczenie ilorazu Ekspozycji AFI, przy zastosowaniu metody zaangażowania zgodnie z zasadami określonymi w Rozporządzeniu 231/2013 i Ustawie, oraz Wartości Aktywów Netto Subfunduszu.

Maksymalny poziom Dźwigni Finansowej AFI wyliczony przy zastosowaniu metody zaangażowania w sposób określony Rozporządzeniem 231/2013 i Ustawą, nie może w żadnym momencie przekraczać poziomu 200{6f7660696d604dd89cfcea139a3cfe85f27ccbda29866a02b6c26621914425a7}.”,
w art. 43 ust. 5 otrzymuje brzmienie:

„5. Fundusz dokonując lokat Aktywów Subfunduszu nie stosuje transakcji finansowych z użyciem papierów wartościowych i nie będzie stosował transakcji typu swap przychodu całkowitego w rozumieniu Rozporządzenia SFTR, tj.
w szczególności Fundusz nie stosuje:

transakcji odkupu,
transakcji zwrotnych kupna sprzedaży (BSB) lub transakcji zwrotnych sprzedaży-kupna (SBB),
udzielania pożyczek papierów wartościowych,
zaciągania pożyczek papierów wartościowych,
transakcji z obowiązkiem uzupełnienia zabezpieczenia kredytowego,
swapów przychodu całkowitego,
ponownego wykorzystania instrumentów finansowych otrzymanych przez Subfundusz jako zabezpieczenie.”,

w art. 44:
tytuł otrzymuje brzmienie:

„Instrumenty Pochodne. Dźwignia Finansowa AFI.”

dodaje się ust. 7 i 8 w brzmieniu:

„7. Maksymalny poziom Dźwigni Finansowej AFI, wylicza się poprzez obliczenie ilorazu Ekspozycji AFI, przy zastosowaniu metody zaangażowania zgodnie z zasadami określonymi w Rozporządzeniu 231/2013 i Ustawie, oraz Wartości Aktywów Netto Subfunduszu.”,

Maksymalny poziom Dźwigni Finansowej AFI wyliczony przy zastosowaniu metody zaangażowania sposób określony Rozporządzeniem 231/2013 i Ustawą, nie może w żadnym momencie przekraczać poziomu 200{6f7660696d604dd89cfcea139a3cfe85f27ccbda29866a02b6c26621914425a7}.”,
w art. 53 dodaje się ust. 5:

„5. Fundusz dokonując lokat Aktywów Subfunduszu nie stosuje transakcji finansowych z użyciem papierów wartościowych i nie będzie stosował transakcji typu swap przychodu całkowitego w rozumieniu Rozporządzenia SFTR, tj. w szczególności Fundusz nie stosuje:

transakcji odkupu,
transakcji zwrotnych kupna sprzedaży (BSB) lub transakcji zwrotnych sprzedaży-kupna (SBB),
udzielania pożyczek papierów wartościowych,
zaciągania pożyczek papierów wartościowych,
transakcji z obowiązkiem uzupełnienia zabezpieczenia kredytowego,
swapów przychodu całkowitego,
ponownego wykorzystania instrumentów finansowych otrzymanych przez Subfundusz jako zabezpieczenie.”,

w art. 54:
tytuł otrzymuje brzmienie:

„Instrumenty Pochodne. Dźwignia Finansowa”,

dodaje się ust. 7 i 8 w brzmieniu:

„7. Maksymalny poziom Dźwigni Finansowej AFI, wylicza się poprzez obliczenie ilorazu Ekspozycji AFI, przy zastosowaniu metody zaangażowania zgodnie z zasadami określonymi w Rozporządzeniu 231/2013 i Ustawie, oraz Wartości Aktywów Netto Subfunduszu.

Maksymalny poziom Dźwigni Finansowej AFI wyliczony przy zastosowaniu metody zaangażowania w sposób określony Rozporządzeniem 231/2013 i Ustawą, nie może w żadnym momencie przekraczać poziomu 200{6f7660696d604dd89cfcea139a3cfe85f27ccbda29866a02b6c26621914425a7}.”,
w art. 63 dodaje się ust. 5 w brzmieniu:

„5. Fundusz dokonując lokat Aktywów Subfunduszu nie stosuje transakcji finansowych z użyciem papierów wartościowych i nie będzie stosował transakcji typu swap przychodu całkowitego w rozumieniu Rozporządzenia SFTR, tj. w szczególności Fundusz nie stosuje:

1) transakcji odkupu,

2) transakcji zwrotnych kupna sprzedaży (BSB) lub transakcji zwrotnych sprzedaży-kupna (SBB),

3) udzielania pożyczek papierów wartościowych,

4) zaciągania pożyczek papierów wartościowych,

5) transakcji z obowiązkiem uzupełnienia zabezpieczenia kredytowego,

6) swapów przychodu całkowitego,

7) ponownego wykorzystania instrumentów finansowych otrzymanych przez
Subfundusz jako zabezpieczenie.”,

w art. 64:
tytuł otrzymuje brzmienie:

„Instrumenty Pochodne. Dźwignia Finansowa AFI.”,

dodaje się ust. 7 i 8 w brzmieniu:

„7. Maksymalny poziom Dźwigni Finansowej AFI, wylicza się poprzez obliczenie ilorazu Ekspozycji AFI, przy zastosowaniu metody zaangażowania zgodnie z zasadami określonymi w Rozporządzeniu 231/2013 i Ustawie, oraz Wartości Aktywów Netto Subfunduszu.

Maksymalny poziom Dźwigni Finansowej AFI wyliczony przy zastosowaniu metody zaangażowania w sposób określony Rozporządzeniem 231/2013 i Ustawą, nie może w żadnym momencie przekraczać poziomu 200{6f7660696d604dd89cfcea139a3cfe85f27ccbda29866a02b6c26621914425a7}.”,
w art. 73 dodaje się ust. 5 w brzmieniu:

„5. Fundusz dokonując lokat Aktywów Subfunduszu nie stosuje transakcji finansowych z użyciem papierów wartościowych i nie będzie stosował transakcji typu swap przychodu całkowitego w rozumieniu Rozporządzenia SFTR, tj. w szczególności Fundusz nie stosuje:

transakcji odkupu,
transakcji zwrotnych kupna sprzedaży (BSB) lub transakcji zwrotnych sprzedaży-kupna (SBB),
udzielania pożyczek papierów wartościowych,
zaciągania pożyczek papierów wartościowych,
transakcji z obowiązkiem uzupełnienia zabezpieczenia kredytowego,
swapów przychodu całkowitego,
ponownego wykorzystania instrumentów finansowych otrzymanych przez Subfundusz jako zabezpieczenie.”,

w art. 74:
tytuł otrzymuje brzmienie:

„Instrumenty Pochodne. Dźwignia Finansowa AFI.”

dodaje się ust. 7 i 8 w brzmieniu:

„7. Maksymalny poziom Dźwigni Finansowej AFI, wylicza się poprzez obliczenie ilorazu Ekspozycji AFI, przy zastosowaniu metody zaangażowania zgodnie z zasadami określonymi w Rozporządzeniu 231/2013 i Ustawie, oraz Wartości Aktywów Netto Subfunduszu.

Maksymalny poziom Dźwigni Finansowej AFI wyliczony przy zastosowaniu metody zaangażowania w sposób określony Rozporządzeniem 231/2013 i Ustawą, nie może w żadnym momencie przekraczać poziomu 200{6f7660696d604dd89cfcea139a3cfe85f27ccbda29866a02b6c26621914425a7}.”,
w art. 83 dodaje się ust. 5:

„5. Fundusz dokonując lokat Aktywów Subfunduszu nie stosuje transakcji finansowych z użyciem papierów wartościowych i nie będzie stosował transakcji typu swap przychodu całkowitego w rozumieniu Rozporządzenia SFTR, tj. w szczególności Fundusz nie stosuje:

transakcji odkupu,
transakcji zwrotnych kupna sprzedaży (BSB) lub transakcji zwrotnych sprzedaży-kupna (SBB),
udzielania pożyczek papierów wartościowych,
zaciągania pożyczek papierów wartościowych,
transakcji z obowiązkiem uzupełnienia zabezpieczenia kredytowego,
swapów przychodu całkowitego,
ponownego wykorzystania instrumentów finansowych otrzymanych przez Subfundusz jako zabezpieczenie.”,

w art. 84:
tytuł otrzymuje brzmienie:

„Instrumenty Pochodne. Dźwignia Finansowa AFI.”,

dodaje się ust. 7 i 8 w brzmieniu:

„7. Maksymalny poziom Dźwigni Finansowej AFI, wylicza się poprzez obliczenie ilorazu Ekspozycji AFI, przy zastosowaniu metody zaangażowania zgodnie z zasadami określonymi w Rozporządzeniu 231/2013 i Ustawie, oraz Wartości Aktywów Netto Subfunduszu.

Maksymalny poziom Dźwigni Finansowej AFI wyliczony przy zastosowaniu metody zaangażowania w sposób określony Rozporządzeniem 231/2013 i Ustawą, nie może w żadnym momencie przekraczać poziomu 200{6f7660696d604dd89cfcea139a3cfe85f27ccbda29866a02b6c26621914425a7}.”,
w art. 93 dodaje się ust 5 w brzmieniu:

„5. Fundusz dokonując lokat Aktywów Subfunduszu nie stosuje transakcji finansowych z użyciem papierów wartościowych i nie będzie stosował transakcji typu swap przychodu całkowitego w rozumieniu Rozporządzenia SFTR, tj. w szczególności Fundusz nie stosuje:

transakcji odkupu,
transakcji zwrotnych kupna sprzedaży (BSB) lub transakcji zwrotnych sprzedaży-kupna (SBB),
udzielania pożyczek papierów wartościowych,
zaciągania pożyczek papierów wartościowych,
transakcji z obowiązkiem uzupełnienia zabezpieczenia kredytowego,
swapów przychodu całkowitego,
ponownego wykorzystania instrumentów finansowych otrzymanych przez Subfundusz jako zabezpieczenie.”,

w art. 94:
tytuł otrzymuje brzmienie:

„Instrumenty Finansowe. Dźwignia Finansowa AFI.”,

dodaje się ust. 7 i 8 w brzmieniu:

„7. Maksymalny poziom Dźwigni Finansowej AFI wylicza się poprzez obliczenie ilorazu Ekspozycji AFI przy zastosowaniu metody zaangażowania zgodnie z zasadami określonymi w Rozporządzeniu 231/2013 i Ustawie, oraz Wartości Aktywów Netto Subfunduszu.

Maksymalny poziom Dźwigni Finansowej AFI wyliczony przy zastosowaniu metody zaangażowania w sposób określony Rozporządzeniem 231/2013 i Ustawą, nie może w żadnym momencie przekraczać poziomu 200{6f7660696d604dd89cfcea139a3cfe85f27ccbda29866a02b6c26621914425a7}.”,
w art. 103 dodaje się ust. 5 w brzmieniu:

„5. Fundusz dokonując lokat Aktywów Subfunduszu nie stosuje transakcji finansowych z użyciem papierów wartościowych i nie będzie stosował transakcji typu swap przychodu całkowitego w rozumieniu Rozporządzenia SFTR, tj. w szczególności Fundusz nie stosuje:

transakcji odkupu,
transakcji zwrotnych kupna sprzedaży (BSB) lub transakcji zwrotnych sprzedaży-kupna (SBB),
udzielania pożyczek papierów wartościowych,
zaciągania pożyczek papierów wartościowych,
transakcji z obowiązkiem uzupełnienia zabezpieczenia kredytowego,
swapów przychodu całkowitego,
ponownego wykorzystania instrumentów finansowych otrzymanych przez Subfundusz jako zabezpieczenie.”,

w art. 104:
tytuł otrzymuje brzmienie:

„Instrumenty Pochodne. Dźwignia Finansowa AFI”,

dodaje się ust. 7 i 8 w brzmieniu:

„7. Maksymalny poziom Dźwigni Finansowej AFI, wylicza się poprzez obliczenie ilorazu Ekspozycji AFI, przy zastosowaniu metody zaangażowania zgodnie z zasadami określonymi w Rozporządzeniu 231/2013 i Ustawie, oraz Wartości Aktywów Netto Subfunduszu.

Maksymalny poziom Dźwigni Finansowej AFI wyliczony przy zastosowaniu metody zaangażowania w sposób określony Rozporządzeniem 231/2013 i Ustawą, nie może w żadnym momencie przekraczać poziomu 200{6f7660696d604dd89cfcea139a3cfe85f27ccbda29866a02b6c26621914425a7}.”.

Zmiany wchodzą w życie w po upływie trzech miesięcy od dnia ogłoszenia z wyjątkiem pkt 3-5 dotyczących zmiany art. 15 ust. 2 pkt 6, art. 16 ust. 7 i art. 19 ust. 7 i 8 statutu, które wchodzą w życie z dniem ogłoszenia.

Ogłoszenie O ZMIANIE STATUTU FUNDUSZU BPS EMERYTURA PPK SPECJALISTYCZNY FUNDUSZ INWESTYCYJNY OTWARTY Z DNIA 14 września 2020 roku